本行防制洗錢等行為之對策

瑞穗銀行股份有限公司

瑞穗銀行股份有限公司（以下簡稱本行）依以下之基本態度，致力於防制洗錢與資助恐怖份子等行為（以下簡稱洗錢防制）之發生。

基本觀點

本行深知洗錢防制之重要性，恪遵所應適用之相關法令，並建制行內洗錢防制之因應對策。

運營

本行對於洗錢防制，明定內部分工職責。

交易確認

本行交易時之確認，建立相關內部管理體制。
本行為確保適時、適當地實施交易確認相關規定，對行員進行培訓及指導，全面貫徹周知洗錢防制等行為相關知識。

資產凍結等措施的確認

本行對恐怖份子等資產凍結等措施，建立完善行內管理制度。
本行對行員進行培訓及指導，全面貫徹周知防制洗錢等行為之相關知識，以確保能夠適時、適當地對恐怖份子等採取資產凍結等措施。

可疑交易之申報

本行針對可疑交易之因應，建立相關行內管理體制。
本行將依法迅速向主管機關申告可疑交易。
本行將針對可疑交易採取迅速、適當的處理措施。
本行對行員進行培訓及指導，全面貫徹周知防制洗錢等行為相關知識，以確保行員能夠迅速、適宜地對可疑交易採取適當措施。

遵守情況之自行查核

本行對行內防制洗錢等行為之相關遵守情況進行自行查核，並根據自行查核之結果努力持續改善本行的管理體制。

以上