АО Мидзухо Банк (Москва)
Общая политика по противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма
АO “Мидзухо Банк (Москва)”
Мы, АO “Мидзухо Банк (Москва)” (далее –Банк), настоящим признаем важность противодействия легализации доходов, полученных преступным путём, финансированию террористической деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее －«ОД/ФТ») и обязуемся приложить все усилия для того, чтобы не допустить вовлечение нашего Банка, включая наших клиентов и сотрудников, в ОД/ФТ, а также не допустить обеспечение вышеупомянутыми лицами поддержки ОД/ФТ с тем, чтобы способствовать поддержанию стабильности и содействовать развитию устойчивой мировой финансовой системы.
Политика
- Банк обязуется соблюдать все действующие законы и нормативные положения, относящиеся к противодействию ОД/ФТ.
- Банк обязуется не сотрудничать с клиентами, вовлеченными в ОД/ФТ, и не осуществлять финансовые операции, связанные с ОД/ФТ.
- Банк обязуется создать соответствующий механизм противодействия ОД/ФТ и принять следующие меры:
- Оценка риска ОД/ФТ
- Комплексная клиентская проверка «знай своего клиента» (KYC) для целей противодействия ОД/ФТ
- Направление сообщений о подозрительной финансовой деятельности и принятие соответствующих мер, таких как замораживание (блокировка) активов
Система управления риском ОД/ФТ
Для целей создания соответствующей системы по противодействию ОД/ФТ Банк применяет следующие механизмы:
- Создание и разработка организационной структуры, политик и процедур противодействия ОД/ФТ
- Проведение обучения с тем, чтобы все руководители и сотрудники осознавали важность противодействия ОД/ФТ, и информирование каждого сотрудника о его функциональных обязанностях и ответственности в данном механизме противодействия.
- Осуществление оценки соответствия системы по противодействию ОД/ФТ и непрерывное ее усовершенствование, исходя из результатов оценки
Противодействие легализации
Анкета АО «Мидзухо Банк (Москва)»(PDF/200KB)
Wolfsberg Group CBDD Questionnaire v.1.2(PDF/688KB)